證券代碼：002213                證券簡稱：大為股份           公告編號：2021-054

深圳市大為創新科技股份有限公司

關于提高開展外匯衍生品交易業務額度的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要內容提示：

1、深圳市大為創新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年3月25日召開的第五屆董事會第十一次會議、第五屆監事會第八次會議審議通過了《關于開展外匯衍生品交易業務的議案》，同意公司及控股子公司在不超過2,750萬美元（或其他等值外幣）的額度內開展外匯衍生品交易，以上額度在期限內可循環滾動使用，但在以上額度期限內任一時點的累計余額不超過2,750萬美元（或其他等值外幣）；投資期限為與基礎交易期限相匹配，一般不超過十二個月，公司外匯衍生品交易業務使用流動資金。

公司于2021年4月完成對四川歐樂智能技術有限公司（以下簡稱“四川歐樂”）增資的工商登記事項，四川歐樂成為公司控股子公司，考慮到四川歐樂日后進出口業務的開展，公司擬將公司及控股子公司開展外匯衍生品交易業務的額度由不超過2,750萬美元（或其他等值外幣）提高至不超過4,500萬美元（或其他等值外幣）。

2、投資種類：公司及控股子公司擬開展外匯衍生品交易，主要包括遠期、期貨、掉期（互換）和期權等產品或上述產品的組合，對應基礎資產包括證券、指數、利率、匯率、貨幣、商品等標的或是上述標的的組合。

3、投資金額：公司及控股子公司擬開展的外匯衍生品交易額度為不超過4,500萬美元（或其他等值外幣）。

4、公司及控股子公司擬開展的外匯衍生品交易業務均以正常生產經營為基礎，以具體經營業務為依托，以規避和防范匯率風險為目的，不得進行投機和非法套利交易。

5、特別風險提示：本投資無本金或收益保證，在投資過程中存在市場風險、流動風險及履約風險等，敬請投資者注意投資風險。

一、交易概述

（一）投資目的

隨著人民幣定價機制趨于透明，匯率市場化改革提速推進，匯率和利率波動幅度不斷加大，外匯市場不確定性越發凸顯。近兩年，公司信息事業部業務發展較快，其進出口業務持續增加（主要采用美元結算），加之新并入的控股子公司四川歐樂預計有較多進出口業務，預計公司將持續面臨匯率或利率波動的風險。

公司及控股子公司擬開展的衍生品交易業務與日常經營需求是緊密相關的，旨在提高公司應對外匯波動風險的能力，防范匯率波動對公司利潤和股東權益造成不利影響，增強公司財務穩健性。

（二）投資金額

公司及控股子公司擬在不超過4,500萬美元（或其他等值外幣）的額度內開展外匯衍生品交易，以上額度在期限內可循環滾動使用，但在以上額度期限內任一時點的累計余額不超過4,500萬美元（或其他等值外幣）。

（三）投資方式

公司及控股子公司開展的外匯衍生品交易主要包括遠期、期貨、掉期（互換）和期權等產品或上述產品的組合，對應基礎資產包括證券、指數、利率、匯率、貨幣、商品等標的或是上述標的的組合；交易對手方為經國家外匯管理局和中國人民銀行批準，具有外匯衍生品交易業務經營資格的金融機構；外匯衍生品交易以正常外匯資產、負債為背景，業務金額和業務期限與預期外匯收支期限相匹配；外匯衍生品交易使用公司的銀行綜合授信額度或保證金交易，到期采用本金交割或差額交割的方式。

（四）投資期限

與基礎交易期限相匹配，一般不超過十二個月。

（五）資金來源

公司及控股子公司開展外匯衍生品交易業務使用流動資金。

（六）授權

提請股東大會授權董事長在上述額度范圍內具體實施外匯衍生品交易業務的相關事宜。

二、審批程序

公司于2021年5月11日召開的第五屆董事會第十五次會議、第五屆監事會第十次會議審議通過了《關于提高開展外匯衍生品交易業務額度的議案》；該議案尚需提交公司2020年年度股東大會審議；本事項不構成關聯交易，亦不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》所規定的重大資產重組。

三、開展外匯衍生品交易業務的風險分析及風控措施

（一）風險分析

公司及控股子公司開展外匯衍生品交易遵循鎖定匯率、防范利率風險原則，不做投機性、套利性的交易操作，但外匯衍生品交易操作仍存在一定的風險：

1、市場風險：匯率波動具有雙向性，在遠期匯率走勢中，可能出現遠期外

匯交易匯率鎖定價格低于交割當日公司記賬匯率，造成公司匯兌損失。

2、流動性風險：外匯衍生品以公司外匯資產、負債為依據，與實際外匯收支相匹配，以保證在交割時擁有足額資金供清算，或選擇凈額交割衍生品，以減少到期日現金流需求。

3、履約風險：公司及控股子公司開展外匯衍生品交易的對手均為經國家外匯管理局和中國人民銀行批準，具有外匯衍生品交易業務經營資格的金融機構，履約風險較低。

4、其它風險：如操作人員未按規定程序進行外匯衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，將帶來操作風險；在開展交易時，如交易合同條款不明確，或相關法律發生變化或交易對手違反相關法律制度，可能造成合約無法正常執行而給公司帶來損失。

（二）風控措施

1、公司已制定《外匯衍生品交易業務管理制度》，對金融衍生品業務的操作原則、審批權限、責任部門及責任人、內部操作流程、信息隔離措施、內部風險報告制度及風險處理程序、信息披露等作了明確規定，防范內部控制風險。

2、公司為開展外匯衍生品交易業務配備專業人員，并定期進行業務知識和風險制度等方面的專業培訓。

3、公司財務部密切跟蹤金融衍生品公開市場價格或公允價值變動，及時評估金融衍生品業務的風險敞口變化情況，并定期向公司相應監管機構報告。

4、公司及控股子公司開展的外匯衍生品交易以減少匯率波動對公司影響為目的，禁止任何風險投機行為；公司外匯衍生品投資額不得超過經董事會或股東大會批準的授權額度上限；公司不得進行帶有杠桿的外匯衍生品交易。

5、公司將審慎審查與金融機構簽訂的合約條款，嚴格執行風險管理制度，以防范法律風險。

四、外匯衍生品交易對公司的影響

（一）公司及控股子公司開展的衍生品交易業務與日常經營需求是緊密相關的，有利于提高公司應對外匯波動風險的能力，防范匯率波動對公司利潤和股東權益造成不利影響，增強公司財務穩健性。

（二）公司需嚴格按照《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》、《企業會計準則第24號——套期會計》、《企業會計準則第37號——金融工具列報》等相關規定及其指南，對擬開展的外匯衍生品交易業務進行相應的核算和披露，反映資產負債表及損益表相關項目。

公司將密切關注外匯衍生品業務開展情況，根據相關規則的要求及時履行信息披露義務。

五、獨立董事意見

公司已就擬提高開展衍生品交易額度事項出具可行性分析報告，本次擬提高開展外匯衍生品交易業務額度是基于預計公司及控股子公司未來的進出口業務增多，且擬開展的外匯衍生品交易業務與日常經營需求緊密相關，并以降低外匯匯率及利率波動風險為目的，不存在任何風險投機行為，有利于提高公司及控股子公司的資金使用效率，增強公司應對外匯波動風險的能力，更好地規避和防范公司所面臨的外匯匯率波動風險，增強公司財務穩健性，不影響公司及子公司正常的生產經營。公司制定的《外匯衍生品交易業務管理制度》，有利于加強交易風險管理和控制，不存在損害公司和股東利益，尤其是中小股東利益的情形，該議案的審議程序符合有關法律法規及《公司章程》的規定。因此，我們同意公司提高開展外匯衍生品交易業務額度。

六、監事會意見

經審議，監事會認為：公司開展與日常經營需求緊密相關的衍生品交易業務，有利于提高公司應對外匯波動風險的能力，增強公司財務穩健性。公司審議提高開展外匯衍生品交易業務額度的程序合法合規，不存在損害公司和股東利益的情形。因此，同意將公司及控股子公司開展外匯衍生品交易業務的額度由不超過2,750萬美元（或其他等值外幣）提高至不超過4,500萬美元（或其他等值外幣）。

七、公司外匯衍生品交易業務開展情況

截至本公告日，公司外匯衍生品交易業務開展情況如下：

單位：人民幣萬元

八、備查文件

1、經與會董事簽字并加蓋董事會印章的《第五屆董事會第十五次會議決議》；

2、經獨立董事簽字的《獨立董事關于第五屆董事會第十五次會議相關事項的獨立意見》；

3、經與會監事簽字并加蓋監事會印章的《第五屆監事會第十次會議決議》；

4、《關于提高開展外匯衍生品交易業務額度的可行性分析報告》；

5、《外匯衍生品交易業務管理制度》。

特此公告。

深圳市大為創新科技股份有限公司

董 事 會

2021年5月11日